РЕШЕНИЕ № ALFB-1-DTA-092024-00070 О ВЫПУСКЕ ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ (право денежного требования) от «28» февраля 2024 г. АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК»
2 1. Общие положения. 1.1. Термины и определения, используемые в настоящем Решении о выпуске цифровых финансовых активов (право денежного требования): Hardcap - максимальное количество выпускаемых ЦФА и (или) предельная сумма денежных средств, передаваемых в оплату ЦФА, указанные Эмитентом в Решении о Выпуске ЦФА, по достижении которых выпуск ЦФА прекращается. Softcap - минимальное количество выпускаемых ЦФА и (или) предельная минимальная сумма денежных средств, передаваемых в оплату ЦФА, указанные Эмитентом в Решении о Выпуске ЦФА, по достижении которых выпуск ЦФА признается состоявшимся (завершенным). Банк – АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК» Генеральная лицензия Банка России № 1326. Адрес: Россия, 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, 27. Биржа - биржа, организатор торговли, торговая площадка (в том числе иностранные) или их законные правопреемники, на которых осуществляются торги Референсными активами, а также заменяющие их биржа, организатор торговли или торговая площадка, на которые временно или на постоянной основе переведены торги Референсными активами, при условии, что торги Референсными активами на таких заменяющих биржу, организатора торговли или торговую площадку обладают сопоставимой ликвидностью с торгами на заменяемой бирже, организаторе торговли или торговой площадке. Биржевой день – любой день, в который каждая Биржа открыта для проведения торгов в режиме основных торгов, в том числе день, в который торги на Бирже закрылись (прекратились) до наступления времени закрытия торгов. Время закрытия торгов – применительно к Бирже, а также Биржевому дню время закрытия торгов в режиме основных торгов без учета послеторгового и других периодов за рамками периода проведения торгов в режиме основных торгов, установленное правилами соответствующей Биржи. При определении в отношении Референсного актива нескольких Бирж Временем закрытия торгов является наиболее позднее время закрытия торгов (относительно московского времени) таких Бирж. Выпуск ЦФА – действия по внесению в Систему записи о зачислении ЦФА их первому обладателю в соответствии с условиями настоящего Решения о Выпуске ЦФА. Дата оценки – любая из дат, которые или порядок определения которых определены в этом качестве в Решении о Выпуске ЦФА. Для целей настоящего Решения о Выпуске ЦФА каждой Дате оценки присваивается порядковый номер (i). Заявка на участие в Выпуске ЦФА – заявка, оформляемая Инвестором с использованием функциональных возможностей Системы и содержащая условия, на которых Инвестор согласен участвовать в выпуске ЦФА. Значение Референсного актива – абсолютное значение цены (котировки) Референсного актива, определяемое Эмитентом по данным, публикуемым на Сайте Управляющей компании на Дату, по состоянию на которую определяется Первоначальное значение и на Дату оценки (i). Инвестор - лицо, приобретающее ЦФА с использованием Системы или владеющее ЦФА с отражением факта владения ЦФА в Системе, являющееся пользователем Системы. Корзина - совокупность нескольких Референсных активов. Кошелек Инвестора – индивидуальный идентификатор Инвестора в Системе, позволяющий управлять информацией о количестве и видах ЦФА, принадлежащих Инвестору. Оператор – юридическое лицо, указанное в п. 2.2. настоящего Решения о Выпуске ЦФА. Первоначальное значение – Значение Референсного актива на Дату, установленную в п.2.11 Решения о выпуске ЦФА. Правила – «Правила информационной системы АО «АЛЬФА-БАНК», утвержденные Советом директоров Банка, с последующими изменениями, и согласованные с Банком России в порядке, предусмотренном Законодательством РФ, и размещенные на Сайте Оператора.
3 Рабочий день – день, являющийся рабочим днем в соответствии с законодательством Российской Федерации. Расчетное значение – процентное отношение Значения Референсного актива на Дату оценки (i) к Первоначальному значению Референсного актива. Референсный актив – акция российского акционерного общества или инвестиционный пай российского биржевого паевого фонда или ценная бумага, выпущенная иностранным эмитентом и признаваемая акцией в соответствии с законодательством Российской Федерации, обращающаяся на торгах Биржи и определенная в качестве Референсного актива в Решении о Выпуске ЦФА. В отношении каждого Референсного актива в Решение о выпуске ЦФА должны включаться сведения о Референсном активе, обеспечивающие его идентификацию. Решение о Выпуске ЦФА – настоящее Решение о выпуске цифровых финансовых активов (право денежного требования), соответствующее требованиям Правил и законодательства РФ, на основании которого Эмитент осуществляет Выпуск ЦФА. Сайт Управляющей компании – адрес в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на котором Управляющая компания раскрывает обязательную информацию по Референсным активам, указанным в п. 2.11 Решения о Выпуске ЦФА, в соответствии с Указанием Банка России от 02.11.2020 N 5609-У «О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда», https://www.alfacapital.ru/. Сделка - действия Пользователей Системы, направленные на установление, изменение или прекращение их гражданских прав и обязанностей, связанных с владением ЦФА, выпущенных в Системе. Сделки на вторичном рынке – сделки с ЦФА, направленные на отчуждение ЦФА первыми приобретателями ЦФА в пользу новых обладателей ЦФА, за исключением перехода прав на ЦФА на основании вступившего в законную силу судебного акта, исполнительного документа, в том числе постановления судебного пристава - исполнителя, актов других органов и должностных лиц при осуществлении ими своих функций, предусмотренных Законодательством РФ, либо выданного в порядке, предусмотренном законом, свидетельства о праве на наследство, предусматривающего переход прав на ЦФА определенного вида в порядке универсального правопреемства в соответствии Законодательством РФ. Система – многокомпонентная автоматизированная система, интегрированная в периметр Банка, с использованием распределенного реестра на основе технологии Waves Enterprise, используемая в соответствии с Правилами для выпуска, учета и обращения ЦФА. Счет Инвестора – любой действующий счет (кроме счетов со специальными режимами), открытый в Банке Инвестору и указанный в Заявке на участие в Выпуске ЦФА или измененный Инвестором в порядке, предусмотренном в Заявлении о присоединении к Правилам. Счет Эмитента – внутрибанковский счет Банка, предназначенный для учета ЦФА. Управляющая компания - Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» (ИНН 7728142469, Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00028 от 22 сентября 1998 года выдана ФСФР России, без ограничения срока действия), которая является управляющей компанией для Референсных активов, указанных в п. 2.11 настоящего Решения о Выпуске ЦФА. ЦФА – цифровые финансовые активы, предусмотренные настоящим Решением о Выпуске ЦФА, удостоверяющие цифровые права, включающие право требования Инвестором выплаты денежных средств Эмитентом в объеме, порядке и сроки, описанном в настоящем Решении о Выпуске ЦФА.
4 Эмитент – лицо, указанное в п. 2.1. настоящего Решения о Выпуске ЦФА, являющееся Пользователем Системы и выпускающее ЦФА в соответствии с условиями, определенными в настоящем Решении о Выпуске ЦФА. Термины, не оговоренные в настоящем Решении о Выпуске ЦФА, используются в значении, установленном Правилами. 1.2. Выпуск ЦФА Эмитентом подразумевает привлечение им дополнительного финансирования. ЦФА не содержат признаков банковского вклада и не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации». 1.3. Для выпуска ЦФА используются сделки, предусматривающие исполнение сторонами возникающих из них обязательств при наступлении определенных обстоятельств без направленного на исполнение обязательств отдельно выраженного дополнительного волеизъявления сторон путем применения информационных технологий. 1.4. Цифровые финансовые активы, предусмотренные настоящим Решением о Выпуске ЦФА, предназначены только для Квалифицированных Инвесторов, как это термин определен в Правилах. 2. Решение о выпуске цифровых финансовых активов. 2.1. Сведения о лице, выпускающем ЦФА. Полное наименование Эмитента: АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК» Сокращенное наименование Эмитента: АО «АЛЬФА-БАНК» Адрес Эмитента: Россия, 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, 27. Сведения о государственной регистрации Эмитента: Основной государственный регистрационный номер Эмитента 1027700067328, дата внесения записи в ЕГРЮЛ «26» июля 2002 года. Сведения о бенефициарном владельце Эмитента: АО «АЛЬФА-БАНК» является эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в связи с чем в соответствии с пунктом 2 статьи 6.1 и подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных правовых актов Российской Федерации идентификация бенефициарных владельцев АО «АЛЬФА-БАНК», предусмотренная пунктом 1 статьи 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», не требуется. Сведения о деятельности Эмитента раскрыты по адресу Эмитента в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет»: https://alfabank.ru (далее - Сайт Эмитента). Раскрытие информации: https://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1389. Рейтинг АКРА: AA+(RU). Рейтинг Эксперт РА: ruAA+. 2.2. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА. АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК», ОГРН 1027700067328, включенное Банком России «02» февраля 2023 г. в реестр операторов информационных систем. Адрес Оператора: 107078, Россия, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27. Сайт Оператора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»: https://alfabank.ru (ранее и далее - Сайт Оператора).
5 2.3. Вид и объем прав, удостоверяемых выпускаемыми ЦФА. Каждый ЦФА удостоверяет денежное требование Инвестора к Эмитенту и предоставляет Инвестору право на получение от Эмитента денежной суммы в размере Суммы расчета в предусмотренный настоящим Решением о Выпуске ЦФА срок погашения и Дополнительного дохода, при этом Сумма расчета и Дополнительный доход рассчитываются по формулам, указанным в п. 2.11. настоящего Решения о Выпуске ЦФА. Права, удостоверенные ЦФА, возникают у Инвестора с момента внесения в Систему записи о зачислении ЦФА Инвестору. Каждый ЦФА имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ЦФА. Дробление ЦФА настоящим Решением о Выпуске ЦФА не предусмотрено. ЦФА не является электронным денежным средством по смыслу Федерального закона от «27» июня 2011 № 161-ФЗ «О национальной платежной системе», выпускается исключительно для целей обращения в Системе. 2.4. Hardcap. Предельное (максимальное) количество выпускаемых ЦФА: 50 000 (Пятьдесят тысяч) штук. Предельная (максимальная) сумма денежных средств, передаваемых в оплату выпускаемых ЦФА: 500 000 000,00 (Пятьсот миллионов 00/100) российских рублей. Уведомление Оператора о признании выпуска состоявшимся/несостоявшимся публикуется на Сайте Оператора (страница https://alfabank.ru/corporate/digital-assets) в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет». Выпускаемые ЦФА зачисляются Инвестору на Кошелек Инвестора в момент признания выпуска состоявшимся. 2.5 Softcap. Минимальное количество выпускаемых ЦФА: 1 000 (Одна тысяча) штук. Минимальная сумма денежных средств, передаваемых в оплату выпускаемых ЦФА: 1 000 000,00 (Один миллион 00/100) российских рублей. 2.6. Цена приобретения ЦФА при их выпуске. Цена приобретения ЦФА в течение Периода размещения, указанного в п. 2.7. настоящего Решения о Выпуске ЦФА, является фиксированной и составляет 10 000,00 (Десять тысяч 00/100) российских рублей за 1 (Одну) штуку (далее - Цена приобретения ЦФА). 2.7. Период приема Заявок на участие в Выпуске ЦФА (Период размещения). Дата начала размещения ЦФА: «28» февраля 2024 года с 12:00 часов московского времени. Дата завершения (окончания) размещения ЦФА: «15» марта 2024 года до 15:00 часов включительно московского времени. Дата Выпуска ЦФА: «15» марта 2024 года. 2.8. Способ оплаты выпускаемых цифровых финансовых активов. Оплата Инвестором выпускаемых Эмитентом ЦФА осуществляется денежными средствами в российских рублях в безналичной форме в порядке, предусмотренном Системой. 2.9. Сведения об обеспечении исполнения обязательств, удостоверенных ЦФА: Обеспечение исполнения обязательств Эмитента по ЦФА не предусмотрено. 2.10. Сведения об ограничении оснований и (или) размера ответственности Эмитента.
6 Размер ответственности Эмитента, выпускающего ЦФА, ограничен суммой обязательств по выплатам денежных средств в размере Суммы расчета и Дополнительного дохода (далее вместе – Выплаты по ЦФА). 2.11. Срок, порядок и условия погашения ЦФА. Выплаты Эмитентом по ЦФА осуществляются в российских рублях в безналичной форме. Обязательства Эмитента перед Инвесторами по Выплатам по ЦФА считаются выполненными с даты перечисления на Счет Инвестора денежных средств, указанной в Графике Выплаты по ЦФА (далее - График), в размере всей суммы обязательств. Выплаты по ЦФА осуществляются в соответствии с Графиком, указанным в настоящем пункте Решения о Выпуске ЦФА, до 18:00 часов московского времени соответствующей Даты выплаты по ЦФА. В случае невозможности перечисления денежных средств на Счет Инвестора, по причинам, не зависящим от Эмитента, обязательства Эмитента считаются выполненными в дату, указанную в Графике. С целью получения выплат по ЦФА Инвестор обязан иметь действующий Счет Инвестора в Банке либо в случае закрытия Счета Инвестора в Банке заблаговременно (до даты ближайшей выплаты по ЦФА) предоставить Оператору информацию о счете Инвестора в другой кредитной организации в письменной форме. Срок (дата) исполнения Эмитентом обязательств, удостоверяемых ЦФА по выплате денежных средств в размере Суммы расчета: «16» сентября 2024 года включительно (далее - Дата погашения ЦФА). Перечень Инвесторов, которым подлежат выплаты в размере Суммы расчета по выпускаемым ЦФА определяется в дату выплаты по состоянию на 15:00 часов московского времени. Погашение ЦФА осуществляется в срок (дату), установленный(-ую) Графиком выплат по ЦФА. Условия досрочного прекращения прав, удостоверяемых выпускаемыми ЦФА: Досрочное прекращение прав не предусмотрено. Порядок определения Эмитентом Суммы расчета. Размер Суммы расчета по ЦФА поставлен в зависимость от наступления, ненаступления или изменения значений показателей и обстоятельств, предусмотренных настоящим пунктом Решения о Выпуске ЦФА. Расчетное значение в отношении каждого Референсного актива на Дату оценки (i) определяется Эмитентом как процентное отношение Значения Референсного актива на Дату оценки (i) к Первоначальному значению соответствующего Референсного актива в Корзине. Значение Референсного актива на Дату оценки (i) и Первоначальное значение соответствующего Референсного актива в Корзине определяются Эмитентом по данным Биржи с использованием типа котировки для определения Значений Референсных активов в Корзине, предусмотренных настоящим пунктом Решения о Выпуске ЦФА. Сумма расчета определяется Эмитентом по формуле: Nr = P * max (0; S(1)*25%+S(2)*25%+S(3)*25%+S(4)*25%), где Nr – размер Суммы расчета по ЦФА в расчёте на 1 (Один) ЦФА в российских рублях; P – в размере Цены приобретения 1 (Одного) ЦФА в российских рублях; S(n) – Расчетное значение каждого актива в Корзине по состоянию на Дату оценки (i), в процентах;
7 n – порядковый номер Референсного актива (n=1,2,3,4); функция «max», используемая в формулах, указанная в настоящем Решении о Выпуске ЦФА, приводит к, соответственно, наибольшему значению из тех элементов функции, которые заключены в круглые скобки, непосредственно следующие после функции «max», соответственно, и разделены точкой с запятой. В случае, если Расчетное значение любого Референсного актива в Корзине и(или) Значение любого Референсного актива в Корзине не может быть рассчитано Эмитентом по обстоятельствам, не зависящим от воли Эмитента, Сумма расчета определяется Эмитентом по формуле: Nr = P*1,00%, где Nr – размер Суммы расчета по ЦФА в расчёте на 1 (Один) ЦФА в российских рублях. P – в размере Цены приобретения 1 (Одного) ЦФА в российских рублях. Сумма расчета в расчете на 1 (один) ЦФА определяется с точностью до двух знаков после запятой. Округление цифр при расчете производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой цифры не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9. При определении Суммы расчета в порядке, предусмотренном настоящим пунктом Решения о выпуске ЦФА, используются переменные, значения которых не могут изменяться по усмотрению Эмитента. Признаки Корзины Референсный актив 1 Наименование (описание) Референсного актива: инвестиционные паи биржевого паевого инвестиционного фонда «Альфа-Капитал Управляемые Российские Акции» Эмитент актива: - полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» - сокращенное фирменное наименование: ООО «Альфа-Капитал» - ОГРН: 1027739292283 - ИНН: 7728142469 - место нахождения: Российская Федерация, г. Москва адрес: ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1 БЦ «Бронная Плаза» Уникальный идентификационный код (номер) Референсного актива: RU000A102E78 Биржа: ПАО Московская Биржа Тип котировки для определения Значения Референсного актива: Значение «Стоимость пая» на Сайте Управляющей компании: https://www.alfacapital.ru/disclosure/pifs/bpif_akmrs/cost Референсный актив 2 Наименование (описание) Референсного актива: инвестиционные паи Биржевого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Денежный рынок» Эмитент актива: - полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» - сокращенное фирменное наименование: ООО «Альфа-Капитал» - ОГРН: 1027739292283 - ИНН: 7728142469
8 - место нахождения: Российская Федерация, г. Москва адрес: ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1 БЦ «Бронная Плаза» Уникальный идентификационный код (номер) Референсного актива: RU000A104X08 Биржа: ПАО Московская Биржа Тип котировки для определения Значения Референсного актива: Значение «Стоимость пая» на Сайте Управляющей компании: https://www.alfacapital.ru/disclosure/pifs/bpif-akmm/cost Референсный актив 3 Наименование (описание) Референсного актива: инвестиционные паи Биржевого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Управляемые облигации» Эмитент актива: - полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» - сокращенное фирменное наименование: ООО «Альфа-Капитал» - ОГРН: 1027739292283 - ИНН: 7728142469 - место нахождения: Российская Федерация, г. Москва адрес: ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1 БЦ «Бронная Плаза» Уникальный идентификационный код (номер) Референсного актива: RU000A101PN3 Биржа: ПАО Московская Биржа Тип котировки для определения Значения Референсного актива: Значение «Стоимость пая» на Сайте Управляющей компании, https://www.alfacapital.ru/disclosure/pifs/bpif-ctrlbonds/cost Референсный актив 4 Наименование (описание) Референсного актива: инвестиционные паи Биржевого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Золото» Эмитент актива: - полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» - сокращенное фирменное наименование: ООО «Альфа-Капитал» - ОГРН: 1027739292283 - ИНН: 7728142469 - место нахождения: Российская Федерация, г. Москва адрес: ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1 БЦ «Бронная Плаза» Уникальный идентификационный код (номер) Референсного актива: RU000A1045N8 Биржа: ПАО Московская Биржа Тип котировки для определения Значения Референсного актива: Значение «Стоимость пая» на Сайте Управляющей компании, https://www.alfacapital.ru/disclosure/pifs/bpif-gold/cost Дата, по состоянию на которую определяется Первоначальное значение: 15.03.2024. Дата оценки по ЦФА, Время оценки: Порядковый номер оценки (i) Дата оценки (i) Время оценки 1 12.09.2024 Время закрытия торгов В случае если Дата оценки по ЦФА является датой, не являющейся Биржевым днем, то Датой оценки является Биржевой день, непосредственно следующий за таким днем и являющийся Рабочим днем.
9 Способ определения Дополнительного дохода. На всю сумму выпущенных Эмитентом ЦФА начисляется дополнительный доход (далее и ранее - Дополнительный доход). Для начисления Дополнительного дохода по выпускаемым ЦФА применяется фиксированная процентная ставка в размере 0.01% (Ноль целых одна сотая) процентов от Цены приобретения. Периодичность выплаты дополнительного дохода по ЦФА: в соответствии с Графиком Выплат по ЦФА. Перечень Инвесторов, которым подлежат выплаты Дополнительного дохода по выпускаемым ЦФА определяется Эмитентом в дату выплаты Дополнительного дохода по состоянию на 15:00 часов московского времени в Дату выплаты Дополнительного дохода. Расчет суммы Дополнительного дохода, подлежащего выплате, осуществляется следующим образом. Размер Дополнительного дохода (в процентах от Цены приобретения ЦФА): ДД% = . % где: ДД% – размер Дополнительного дохода в процентах. Порядок расчета суммы Дополнительного дохода, подлежащего выплате на один ЦФА: ДД1 (руб.) = P × ДД% где: ДД1 (руб.) – размер Дополнительного дохода в расчете на 1 (один) ЦФА, в российских рублях. P – Цена приобретения 1 (одного) ЦФА в российских рублях; ДД% – размер Дополнительного дохода, рассчитанного в порядке, указанном выше, в процентах Расчет суммы Дополнительного дохода на все количество ЦФА в Кошельке Инвестора осуществляется по формуле: ДД = ДД1(руб.) × К где: ДД –величина Дополнительного дохода на все ЦФА в Кошельке Инвестора, относящиеся к выпуску, в российских рублях; ДД1 – величина Дополнительного дохода на 1 (Один) ЦФА, в российских рублях; К – количество ЦФА в Кошельке Инвестора. Величина Дополнительного дохода в расчете на 1 (один) ЦФА определяется с точностью до второго знака после запятой. Округление цифр при расчете производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой цифры не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9. Эмитентом не устанавливаются дополнительные условия (обстоятельства), от которых зависит Выплаты по ЦФА. График Выплат по ЦФА: Дата Выплаты по ЦФА (погашения) Вид выплаты
10 16.09.2024 Дополнительный доход 16.09.2024 Сумма расчета Эмитент осуществляет Выплаты по ЦФА в соответствии с Графиком Выплат по ЦФА, указанным в настоящем пункте Решения о Выпуске ЦФА, в следующей последовательности: вначале выплачивается Дополнительный доход, а затем Сумма расчета. Эмитент направляет Оператору уведомление о размере соответствующей Выплаты по ЦФА из расчета на 1 (Один) ЦФА и на все ЦФА, относящиеся к выпуску, в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня, предшествующего соответствующей Дате Выплаты по ЦФА. Выплаты по ЦФА производятся в соответствии с данными, содержащимися в таком уведомлении Эмитента. Если выплата денежных средств в размере Суммы расчета и (или) Дополнительного дохода по ЦФА приходится на нерабочий, праздничный или выходной день в РФ - независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, то перечисление надлежащей суммы производится в первый Рабочий день, следующий за соответствующим нерабочим, праздничным или выходным днем. При недостаточности денежных средств на Счете Эмитента в Дату Выплаты по ЦФА для исполнения обязательств Эмитента перед всеми Инвесторами в полном объеме, Выплаты по ЦФА производятся всем Инвесторам пропорционально их доле в выпускаемых ЦФА с учетом последовательности Выплат по ЦФА, установленной настоящим пунктом Решения о Выпуске ЦФА. При нарушении (просрочке) Эмитентом срока исполнения обязательств перед Инвесторами по Выплатам по ЦФА в соответствии с настоящим пунктом Решения о Выпуске ЦФА. Эмитент несет ответственность перед Инвесторами в соответствии с Законодательством РФ. Исполнение Эмитентом обязательств осуществляется в порядке и сроки, определенные в настоящем Решении о Выпуске ЦФА. Исполнение Обязательств по выплате Инвесторам денежных средств в размере Суммы расчета и Дополнительного дохода является основанием для внесения в Систему записи о погашении ЦФА. Запись в Систему о погашении ЦФА вносится в дату полного исполнения обязательств Эмитента, удостоверяемых ЦФА. 2.12. Иные сведения. Заключение Сделок на вторичном рынке предусмотрено с 15 апреля 2024 года. Допускается участие Эмитента в Сделках на вторичном рынке, в т.ч. для последующего обращения ЦФА. При совершении сделки с ЦФА, в результате которой обладателем ЦФА становится Эмитент, запись о ЦФА в Системе не погашается, погашение осуществляется в соответствии с Законодательством РФ и Правилами. Информация о Сумме расчета и Расчетное значение Референсного актива по состоянию на Дату оценки Дополнительного дохода размещается на Сайте Оператора в дату следующей за Датой оценки. Если заявка на приобретение ЦФА подана Эмитенту лицом, не входящим в круг лиц, которым адресовано Решение о Выпуске ЦФА или лицом, которое не вправе приобретать ЦФА в соответствии с Законодательством РФ, такая заявка отклоняется. 3. Прочие положения Условия осуществления цифровых прав, удостоверенных ЦФА, определяются в соответствии с Правилами. Осуществление, распоряжение цифровыми правами, в том числе передача, залог, обременение цифровых прав другими способами или ограничение распоряжения цифровыми правами возможны только в Системе без обращения к третьему лицу.
11 Заключая Сделки по приобретению ЦФА, Инвестор самостоятельно оценивает и принимает риски, присущие ЦФА, включая, но не ограничиваясь следующим: кредитный риск Эмитента, риски, указанные в Декларации о рисках, размещенной на сайте Оператора https://alfabank.ru/corporate/digital-assets.
12 Приложение к Решению № ALFB-1-DTA-092024-00070 О выпуске цифровых финансовых активов (право денежного требования) от «28» февраля 2024 г. Информация, представленная в настоящем Паспорте финансового инструмента, предназначена исключительно для квалифицированных инвесторов в соответствии с Федеральным законом от 31.07.2020 N 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» Паспорт финансового инструмента Цифровой финансовый актив (далее – ЦФА) Этот документ предназначен для информирования Вас об основных характеристиках данного финансового инструмента, связанной с ним структуре расходов, наличии ограничений на досрочный выход из инвестиций и о существенных рисках. ЦФА – цифровые финансовые активы, предусмотренные соответствующим Решением о Выпуске ЦФА и Паспортом ФИ, удостоверяющие цифровые права Инвестора на получение выплаты денежных средств Эмитентом в объеме, порядке и сроки, описанные в Решении о Выпуске ЦФА. 1. Это важно: 1.1. Представленная информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, а также не является рекламой. 1.2. Данный финансовый инструмент не является банковским депозитом, связанные с ним риски не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации». Возврат инвестиций и доходность вложений в данный финансовый инструмент не гарантированы государством. 1.3. Данный финансовый инструмент может быть труден для понимания. 1.4. Перед приобретением данного финансового инструмента следует ознакомиться с указанной ниже информацией. 2. Что представляет собой финансовый инструмент: 1. Краткая информация о финансовом инструменте Вид финансового инструмента ЦФА в виде денежного требования к Банку как должнику, предусматривающего право получения Инвесторами денежных средств в размере Суммы расчета и/или дополнительного дохода, которое зависит от наступления обстоятельств, связанных с референсным (базовым) активом и предусмотренных Решением о Выпуске ЦФА. Наименование выпуска ЦФА ALFB-1-DTA-092024-00070 Категория инвестора, которой предназначен финансовый инструмент Пользователи информационной системы АО «АЛЬФА-БАНК» (далее – Система) (физические лица, индивидуальные предприниматели и юридические лица, включая кредитные организации), являющиеся квалифицированными инвесторами (отвечающие признакам, установленным Указанием Банка России от 25.11.2020 № 5635-У1), приобретающие ЦФА с 1 Указание Банка России от 25.11.2020 N 5635-У «О признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором, о признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, может осуществляться только в пределах установленной Банком России суммы денежных средств, передаваемых в их оплату, и совокупной стоимости иных цифровых финансовых активов, передаваемых в качестве встречного предоставления, об указанных сумме денежных средств и совокупной стоимости цифровых финансовых активов» (Зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2020 № 61622)
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=